大米加工厂数字化合规管理手册（基于金蝶云星辰）

前言

本手册旨在依托金蝶云星辰 “业财税一体化” 核心能力，结合大米加工厂 “原料溯源严、生产管控细、库存周转快、税务合规强” 的行业特性，明确从生产加工、进销存管理到业务运营、税务处理的全流程合规要求与实施路径，助力企业实现 “合规管控标准化、数据流转自动化、风险预警智能化”。

一、生产环节数字化合规管理

（一）合规核心要求

• 原料溯源合规：满足《食品安全法》对大米原粮产地、质检报告、供应商资质的可追溯要求。

• 生产过程合规：实现加工工艺、质量检测、设备运行的全程记录，确保成品符合国家粮食质量标准。

• 批次管理合规：建立 “原粮 - 加工 - 成品” 全链条批次关联，支持单批次质量追溯与召回。

（二）金蝶云星辰落地路径

1原料入厂管控

通过系统对接供应商小程序，要求原粮供应商上传营业执照、粮食收购许可证及每批次质检报告，入库时扫描原粮批次码，自动关联供应商信息并生成唯一溯源编码，同步完成 3 张入库照片留痕，确保原料来源可查。

2生产过程监控

• 工艺合规：预设大米加工标准流程（清理 - 砻谷 - 碾米 - 色选 - 包装），系统锁定关键工艺参数，偏离时自动预警，操作人员需录入调整原因后方可继续生产。

• 质量抽检：在色选、成品包装环节设置强制质检节点，检验员通过移动端录入水分含量、碎米率等指标，不合格品自动触发隔离流程，数据实时同步至溯源系统。

• 设备合规：接入物联网设备监控碾米机、色选机等运行状态，自动记录设备维护日志与运行参数，满足食品生产设备合规使用要求。

3成品批次管理

成品入库时，系统按 “生产日期 + 生产线 + 班组” 自动生成批次号，关联对应的原粮批次、加工人员、质检数据，实现 “一键溯源”—— 扫码即可查看从原粮产地到成品出厂的全生命周期信息。

（三）合规输出物

• 原粮溯源台账（含供应商资质、质检报告）

• 生产工艺执行记录表

• 成品批次质量检测报告

• 设备运行与维护日志

二、进销存环节数字化合规管理

（一）合规核心要求

• 库存管理合规：执行 “先进先出” 原则，防控临期损耗，确保库存数据真实准确。

• 出入库合规：所有物料移动需凭单操作，单据信息完整可追溯，满足粮食流通统计要求。

• 供应链协同合规：与供应商、客户的往来数据清晰可查，保障交易真实性。

（二）金蝶云星辰落地路径

1采购合规管理

• 供应商准入：通过系统建立供应商档案，审核其粮食经营资质、供货能力及溯源能力，不合格供应商自动列入黑名单，禁止下单。

• 智能采购：系统根据原粮库存预警与生产计划自动生成采购建议，采购经理通过系统对比多家供应商报价，选择最优方案并生成采购订单，同步推送至供应商小程序实现接单协同。

2库存合规管理

• 效期与批次管控：对包装成品设置保质期预警（如真空包装大米 6 个月预警），系统自动推送临期报表，出库时按 “先进先出” 规则智能分配批次，杜绝过期产品流出。

• 仓储可视化：通过扫码出入库实现库存实时更新，支持 “一品一码” 管理，扫码即可查看商品库存、批次、效期等信息，盘点时系统生成差异报表，差异原因需备注说明方可核销。

3销售出库合规

• 订单关联：销售订单自动关联成品批次与库存数据，缺货时触发补货提醒，禁止无库存开单。

• 配送追溯：通过线路规划功能生成配送轨迹，司机通过小程序完成装车核对与送货打卡，客户签收信息实时同步至系统，形成 “出库 - 配送 - 签收” 闭环记录。

（三）合规输出物

• 供应商资质审核表

• 采购订单与入库单台账

• 库存盘点差异报表

• 销售出库与客户签收记录

三、业务环节数字化合规管理

（一）合规核心要求

• 订单管理合规：多渠道订单数据统一归集，确保订单信息真实、准确、完整。

• 客户管理合规：建立客户档案，明确结算方式与信用额度，防控交易风险。

• 数据安全合规：保障客户信息、交易数据的存储与使用安全，符合数据隐私保护要求。

（二）金蝶云星辰落地路径

1全渠道订单管控

• 订单聚合：通过生鲜商城承接线上订单，支持客户自主下单、“再来一单” 等功能，同时对接微信、电话等线下渠道，代客下单系统自动识别需求并生成订单，减少人工录入错误。

• 订单审核：设置订单审核节点，对超信用额度、特殊价格的订单进行二次审批，审批记录自动存档。

2客户关系管理

• 档案建立：录入客户营业执照、食品经营许可证等资质，按客户类型（经销商、商超、餐饮）设置结算期限与信用额度，系统自动进行信用预警与账龄分析。

• 服务追溯：记录客户投诉、退换货信息，关联对应成品批次，快速定位问题根源并生成处理报告。

3数据安全保障

设置角色权限矩阵，如销售人员仅可查看分管客户订单，财务人员仅可操作账务模块，系统自动记录数据访问与修改日志，定期生成数据安全审计报告。

（三）合规输出物

• 客户资质档案

• 订单审核与执行台账

• 客户信用与账龄分析表

• 数据安全审计报告

四、税务环节数字化合规管理

（一）合规核心要求

• 发票管理合规：确保进销项发票与业务单据匹配，符合增值税发票管理规定。

• 纳税申报合规：准确核算销售额、进项税额，及时完成增值税、企业所得税等申报。

• 成本核算合规：按批次归集生产与采购成本，确保计税依据真实可靠。

（二）金蝶云星辰落地路径

1发票全流程管理

• 进项发票：采购入库单自动同步至财务模块，扫描认证进项发票时，系统自动比对发票与采购单的商品名称、数量、金额，不符时触发预警。

• 销项发票：销售出库后自动生成开票申请，支持扫码极速开票，商品智能赋码，确保发票项目与销售商品一致，发票开具、作废、红冲全程留痕。

2智能税务核算

• 成本归集：系统按成品批次自动归集原粮采购成本、加工人工成本、设备折旧等，生成批次成本报表，为计税成本核算提供精准数据。

• 税负测算：自动比对进销项发票数据，测算增值税税负率，偏离行业均值时出具风险提示，辅助财务人员排查异常。

3申报自动化

系统自动生成增值税纳税申报表、企业所得税申报表，支持数据一键导出申报，同时留存申报记录与缴税凭证，满足税务稽查要求。

（三）合规输出物

• 进销项发票比对报表

• 批次成本核算表

• 增值税纳税申报表及申报记录

• 税务风险预警报告

五、一体化合规保障体系

（一）数据协同机制

依托金蝶云星辰 “业财税一体化” 架构，实现生产、进销存、业务数据实时同步至财务模块，自动生成凭证，减少人工传递误差，确保 “业务发生即有数据，数据生成即有凭证”。

（二）风险预警体系

设置 12 类核心合规预警指标：

 

预警类型	预警阈值	响应机制
原粮临期	距保质期剩 30 天	自动推送采购与生产部门
质检不合格	单项指标不达标	锁定批次，触发隔离流程
发票比对异常	金额差异超 5%	暂停开票，财务核查
信用超期	客户欠款超结算期 15 天	限制接单，销售跟进

（三）合规审计与改进

• 月度自查：通过系统生成合规报表，涵盖原料溯源完整性、生产工艺执行率、发票匹配准确率等指标。

• 季度审计：结合系统日志与纸质凭证，核查合规流程执行情况，形成审计报告并整改。

• 年度升级：根据政策变化（如税务新规、食品安全标准）更新系统参数与合规流程。

六、附则

1本手册适用于大米加工厂全部门，各岗位需严格按流程操作，违规者按企业制度处理。

2金蝶云星辰系统参数调整、功能升级需由 IT 部门协同财务合规部门审核后执行。

3本手册由金蝶专业团队根据国家法规与行业标准动态修订，修订版由客户公司财务合规部门另行发布。